工程合同履约检查作业指引 12.31

Milan42T01

QX-SO-S003《制度文件管理办法》V1.0
　工程合同履约检查作业指引
　目的规范集团公司及各城市公司合同管理，减少错误成本，确保公司的利益，防范和控制合同履约风险。
　适用范围
　适用于集团及城市公司工程合同履约检查管理工作。
　术语定义
　工程合同：指从工程项目从拿地到竣工验收过程中在项目投资建设过程中计入开发成本的土地征用及拆迁补偿费、前期费用、建安工程费、基础设施建设费、公共配套设施费、开发间接费七大类一级合同及其下属合同。
　工作流程
　职责
　城市公司成本部为工程合同履约检查的责任部门，负责收集各方对合同履约的反馈信息，负责组织合同履约情况检查，将主要变异情况登记，一旦发现违约事件，在规定时间报告主管领导，并责成相关责任部门提出解决方案和落实。发现问题，还需发出整改通知和跟踪评定，如拒不整改，则需启动合约谈判程序。
　城市公司工程部为工程合同的执行部门，需严格按合同执行，负责定期向城市公司成本部反馈合同履约情况，并配合成本部的检查，负责对检查中发现的问题实施整改，并及时反馈实施整改状况。如其他部门提出质疑或发现关键事项未严格按合同执行，工程部需进行合理书面解释。
　集团成本中心负责审核城市公司成本部提交的《工程合同履约情况检查表》，并监督整个过程，保证与了解相关合同方面的工作满足要求。如出现重大违约情况，协助城市公司成本部处理和谈判。负责定期组织合同履约评估，根据评估报告，优化与修订完善合同范本。
　集团法务中心根据《合同履行监督制度》负责合同履行的监督检查工作。
　工作程序
　检查内容：
　合同范围是否发生变化
　合同工期是否发生变化
　质量要求是否发生变化
　材料品牌是否发生变化
　付款条件是否发生变化
　是否提交履约保函
　是否有其他重大违约，如停工、聚众闹事、巨额索赔等
　检查方式：
　定期上报，城市公司工程部每月28日前上报工程项目合同履约情况，成本部30日前完成统计，此为主要检查方式。对于工期小于2个月的合同，需每半月检查一次。
　主动访谈，城市公司成本部每季度末组织对合作供方进行访谈。
　履约结束检查，每单合同履约结束时，城市公司成本部组织相关部门对合作供方进行全面的履约情况评估。
　如未按时检查及上报，将计入每月和每季度的绩效考核中。
　检查成果：
　城市公司成本部根据每月的检查情况，汇总编制《工程合同履约情况检查表》，并对存在的问题进行分析。
　对发现的问题，城市公司成本部需1天内发出《整改通知单》，由工程部1周内进行整改，并反馈整改结果。
　《工程合同履约情况检查表》需每月30日前报集团成本中心和法务中心备案。
　对于存在的问题的分析及整改结果，需报集团成本中心和法务中心备案。
　违约处理：一旦有违约情况发生，各责任部门需根据合同约定提出解决方案，由城市公司成本部组织各方进行商务洽谈，洽谈结果形成书面记录，双方签字。如出现重大违约，需报告集团成本中心和法务中心，共同协商处理。
　为提高集团合同管理的水平，集团成本管理中心部牵头组织，视具体情况，有选择地对各地区公司合同执行进行总结评价。合同执行总结评估必须包括：对合同签订情况总结，对合同执行关键控制点描述与分析，对合同对方的评价，合同签订前预测与合同实际执行情况的对比分析，对合同主要条款的分析。参与合同执行评价的人员有：地区公司成本部、合同责任部门及责任人、集团成本管理中心及相关专业管理部门。在需要和条件具备时，可以采取组织各地区公司间的互评共组，以便提高各地区公司的管理水平。
　评估结束后，集团将出具评估报告，并给出统一的评价或评比。地区公司合同负责人须将完成评估的《合同执行完毕总结表》报集团，经集团各业务中心签署意见后，由集团公司成本管理中心录入合同履行情况数据库。
　履约检查的情况将为供应商管理提供支持和依据。
　相关文件
　《供应商评估管理办法》
　《合同履行监督制度》
　记录模板和表单
　《工程合同履约情况检查表》
　《整改通知单》
　《合同执行完毕总结表》
　修订记录
　版本号
　修订日期
　修订前后内容对比概述
　修订负责人
　V2.0
　2013.11
　根据公司现状，对题目和内容均进行了修改。
　梁跃