学位授权点的自我评估与思考

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［摘要］学科是研究生教学、科研等各项工作的基础和载体，学科自我评估是各学位授予单位科学、合理规划学科建设的主要手段。文章以南京师范大学为例，介绍了学科自我评估的具体做法，探讨了加强学科自我评估的必要性，提出了完善自我评估的一些建议。
［关键词］学位授权点 自我评估
［作者简介］张海防（1970- ），男，山东临沂人，南京师范大学学位与培养办公室副主任。（江苏 南京 210046）
［中图分类号］G643.7［文献标识码］A［文章编号］1004-3985（2007）24-0051-02
学科是研究生教学、科研等各项工作的基础和载体，其建设水平是反映学校办学水平、学术水平和学校特色的重要标志。而学科自我评估则是各学位授予单位科学、合理规划学科建设的主要手段，是建立自我管理、自我约束、自我发展机制的关键环节。为有效监督学位授权点的学科建设和研究生培养工作，巩固并不断提高学位与研究生教育质量，保证学位与研究生教育的健康、可持续发展，我校研究生部组织相关专家对2000年以前获得授权的42个博士学位授权点和43个硕士学位授权点开展了全面的评估工作。
一、自我评估的基本情况
1.定期评估的指导思想。通过评估，完善我校的学位与研究生教育质量保证机制；与学位授权审核相结合，根据社会需求进行授权点的调整，建立学位授权点有上有下的动态机制；以评促建，推动学位授权点整体水平的提高。
2.评估原则。学位授权点评估为合格评估，遵循“坚持标准、严格要求、以评促建、以评促改”的原则。通过评估对各学位授权点的现状做出科学、合理的评价，以衡量它是否达到应有的标准，从而发扬优势，改进不足，提高质量，完善管理，推动学位授权点水平的提高和向更高层次的发展。
3.评估内容与方式。评估的主要内容为：学位授权点学术队伍的建设情况；人才培养情况，特别是人才培养质量；取得的科研成果及承担的科研项目等。评估采取基本状态评价和博士（硕士）学位论文抽查等方式进行，学校组织有关专家对学位授权点的基本状态进行评价，综合评估结果由专家组最终确定。
4.评估结论。评估结论分为合格、基本合格、不合格三种情况。对于评估结果合格的学位授权点，学校将在人员编制、学位点申报、学位点建设经费以及研究生招生等方面予以支持。对于评估结果基本合格的学位授权点，学校将责令其限期整改并提出改进措施。如果连续两次评估结论均为基本合格将视为不合格。对于评估结果不合格的学位授权点，学校将根据实际情况责令其限期整改并提出相关改进措施，在人员编制、学位点申报方面学校将从严控制，并压缩该学位点建设经费以及研究生招生规模。
二、评估的意义
1.强化了研究生培养工作的质量意识，促进了研究生培养和学位授予质量的不断提高。在现阶段我校各学院自我约束、自我发展的机制尚未完全建立，有的学位授权学科、专业经过若干年的变化，可能出现学科梯队老化、学科带头人流失、学科水平下降等现象，甚至连培养研究生的基本条件也难以保障。没有定期的检查，学位授权点基本上处于只能上、难以下的状态，这在一定程度上滋长了学位授予单位“重申报、轻建设”的思想。本次开展的全校学位授权点的定期评估是我校对研究生培养质量保障机制的完善，打破了现存的学位授权点的终身制，为以后建立学位授权点能上能下的动态机制开了先河。
2.摸清了学位授权点的家底，对我校学位授权点状况有了宏观的把握。近几年各学科发展速度较快，在人才引进、科研经费资助的获得等方面都有较大的发展。通过评估，不仅学校领导对我校的学科现状有了更全面的了解，也使各学院的院长了解了其他学科建设的情况，取长补短，共同促进我校学科的发展。
3.建立和完善了自我评估的有效机制，并使其制度化和规范化，提高了研究生的培养质量。教育部［2000］号文件把“建立健全研究生教育评估制度、不断完善质量保证体系，形成有效的激励机制”作为加强和改进研究生培养工作的重要内容之一。要求“培养单位应开展经常性的自我评估工作，及时发现和解决培养工作中出现的问题，建立起具有自我完善功能的质量保证和监控机制”。我校作为省属重点师范院校，应逐步建立和完善研究生教育和学位授予质量的自我评估制度，主动适应社会发展的需要，经常性地开展学位授予质量的评估，积极推进学校对江苏省乃至全国的经济建设和科技进步做出更大贡献。
三、评估结果分析
专家组根据《南京师范大学博士学位授权点评估指标体系》的要求，通过查看资料、讨论汇总等方式，对参评的学位授权点逐一进行了评估，并对各项指标进行了打分，综合得出了评估结果。在参加评估的36个博士学位授权点中，有24个进入A档；在参加评估的39个文科硕士学位授权点中，有33个进入A档。参加评估的博士学位授权点合格率达到83?誠，硕士学位授权点合格率达到97?誠。评估结果说明，近几年来各学院在学位授权点内涵建设方面下了很大工夫，加大了学位授权点建设力度，在积极争取新增学位授权点的同时，巩固了已有学位授权点的建设成果。虽然还存在不少问题，但总体来说，学位授权点得到了良好的发展。
通过对二级学科博士点和硕士点的评估和调研，我们认为，我校博士点和硕士点的发展是较快的，无论是量的扩张还是内涵建设在国内同类高校中都居于前列。这不仅提高了我校在国内各高校中的地位，而且推动了学校各项建设事业的发展。我校学位点建设工作取得的成绩为我校建立研究生院奠定了坚实的基础。总的说来，我校学位点建设取得了如下一些成绩：
1.学术队伍方面。近几年我校各学科发展速度较快，在人才引进和培养方面有较大的发展，在学科梯队建设方面取得了突出的成就。评估结果表明，我校学位点学术队伍普遍较好，研究生导师队伍的整体水平得到快速的发展。但是评估过程中仍然暴露出一些问题，主要体现在：首先，缺乏具有较高学术造诣且在全国具有较高知名度的学术带头人。有的学科专业的学术带头人在江苏省有一定的影响，但在全国范围内，尚需要通过高水平的成果来努力提升他们在本学科领域的影响。其次，相关学位点人员配备存在一些问题。一些学院存在导师交叉任职的现象，有的学位点学术梯队成员过少或者梯队断层明显。
2.科学研究方面。从研究方向看，国务院学位委员会在学位授权学科专业点基本条件中要求拟建博士点的学科至少要有3个以上相对稳定的主要研究方向，特色突出，优势明显；拟建硕士点的学科至少要有2个以上相对稳定的特色明显的研究方向。从24个评估合格的博士点和35个评估合格的硕士点看，基本都能达到这一条件。从科学研究方面看，学术梯队的科研成果和科研项目有明显提高，近五年来都有一定数量和质量的科研成果和科研奖励。但通过评估也可以看出，有些学科科研经费偏低，学术交流不够活跃，需要进一步提高和加强。有些学科学术梯队的科研成果数量不少，但是在发表质量上需要进一步提高。以后各学位授权点要进一步加强科学研究，努力争取高级别的科研项目，提升学术论文和专著的水平，扩大在国内和省内同行中的影响，发挥自己的优势。
3.教学和人才培养等方面。各学位授予单位在教学和人才培养方面下了很大工夫，研究生教学管理较为规范、科学，研究生论文创新性较强，在这几方面专家们都给予了充分肯定。经费保障、图书信息和教学科研设备都能达到评估合格水平，但是在研究生学习生活条件上仍需进一步努力改善。
4.思想政治教育和管理方面。研究生的思想政治教育和管理工作普遍得到加强，取得可喜的成绩，但少数学科和专业仍需努力，要通过各种途径加强对研究生的思想政治教育，同时加强对其管理，防止意外事故的发生。
四、关于自我评估的几点建议
针对评估中发现的问题，为了使各单位学位点建设取得更好的成效，完善今后的硕士点评估工作，专家组提出了如下建议：
1.要进一步加强导师队伍建设，提高导师队伍的整体素质和水平。要采取措施，努力提高导师队伍的学历层次，加强导师后备力量建设，逐步解决导师交叉任职过多的问题。同时，各单位在学位点建设方面要注意凝练方向，切忌分散力量，以利于形成优势和特色。
2.要进一步加强科学研究。各学位点要努力争取高级别的科研项目，提升学术论文和专著的水平，扩大在国内和省内同行中的影响。要注重加强学科之间的相互渗透交叉，扶持新兴学科生长点，力争形成具有我校特色的学科群。
3.要重视研究生硕士论文质量的管理。导师在对研究生的指导中，应加强对研究生在科学研究中严谨、求实的科学态度的培养，加强对研究生在科学研究中敢于创新的创新能力的培训，努力提高硕士论文的质量。
4.要重视加强一级学科的建设。通过对材料的仔细审核，我们发现了一个很有趣的现象，那就是越是实力强的学院在评估过程中存在的问题越多，实力相对较弱的学院评估结果反而越好。这种强势的弱化与弱势的强化反映了目前学位点建设中存在的一个普遍现象。评估结果表明，一些实力相对弱小的学院评估和调研情况相对来说比较良好，个别具有一级学科博士学位授权点的实力较强的学院存在的问题则比较多。主要原因就是具有一级学科博士学位授权点的学院战线拉得太长，学科带头人和学科骨干力量不够，只好重复跨点使用；而学位点较少的学院学术队伍比较整齐，学院可以集中力量从容地应对评估。
5.要加强自主设置的二级学科学位点的建设。自主设置的二级学科学位点的总体力量目前还比较弱，它们存在的主要问题是：因为学术带头人和学术骨干力量基本已经分布在原有的二级学科点上，自主设置时被跨点重复使用。自主设置学位点太多，人员跨专业现象严重，在一定程度上影响了一些学术骨干科学研究的深入和持续发展，影响了高水平成果的出现。例如在评估结果为“基本合格”和“不合格”的学位点里面，自主设置的就占了8个。
6.要提高认识，调动各方面的积极性，变被动评估为主动评估。自我评估是学位授予单位自我诊断和研究的过程。通过自我评估，各学科点不但能够发现存在的问题，而且能够分析造成这一状况的原因及其症结所在，研究解决这些问题受哪些因素所制约，从而找到解决学科建设中薄弱环节的有效措施。而这些措施的落实最终要靠各学科点及学院的教职工共同努力，因此，在以后的学科评估中，我们一定要广泛宣传，充分发动，树立正确的自我评估观念，变“要我评估”为“我要评估”。
7.要进一步完善评估指标体系。目前的评估指标体系基本涵盖了学位和研究生教育的主要方向，而且指标内涵和标准明确，有较强的可操作性。但随着学位授权点建设的增强，评估指标体系也需要进一步修改和完善，使学院能对照评估要求加强对学位点的建设。
8.要改进评估操作方式。近几年来，我校学位点增长迅速，因此，今后的学位点评估全部采用分批次实地考察的方式比较困难。为了使学位点评估取得更好的成效，建议改进评估方法，分学科门类进行评估，每年评估1～2次，每次评估1～2个学科门类，这样可以更具针对性，也更易操作。在具体评估方式上，可采取自查和抽查相结合，以自查为主、按一定比例抽查，抽查以组织专家实地考察的形式进行；也可采取会议评估和实地考察相结合的方式，由参评学位点报送有关证明和支撑材料，组织专家会议评估，必要时可对其进行实地考察。
［参考文献］
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